Quá nhiều chiêu trò, broker lãnh án phạt triệu đô

LeapRate vừa nhận được thông tin từ các tài liệu tòa án rằng khoảng hai tuần trước đây, một thẩm phán ở Illinois, Hoa Kỳ đã đưa ra phán quyết phạt 22,9 triệu đô la khi một số nguyên đơn đã kiện broker forex dành cho khách hàng cá nhân - IKON Global Markets tội lừa đảo, và nêu đích danh ba người uỷ nhiệm cho phần đầu tư của họ gồm gồm Diwakar Jagganath, Ioannis Litinas và George Daskaleas.

IKON Global Markets là công ty con của Tập đoàn Tài chính IKON, được quả lý bởi nhà kinh doanh Thổ Nhĩ Kỳ - ông Engin Yikilmazoglu; tại một thời điểm đây từng là một công ty forex hàng đầu với độ phủ rộng toàn cầu. IKON đã quyết định rời thị trường forex Mỹ vào đầu thập niên này khi các nhà chức trách Hoa Kỳ thắt chặt các yêu cầu về vốn và các quy tắc khác về giao dịch ngoại hối dành cho khách hàng cá nhân. Trước khi rời khỏi Mỹ, IKON Global đã từng bị phạt 320.000 USD liên quan đến những khoản phí mà thu về nhờ vào các hành vi gây trượt giá không đồng nhất trên nền tảng giao dịch MT4 để có lợi cho IKON và gây ra những bất lợi trong điều kiện giao dịch của một số khách hàng nhất định.


LeapRate đã từng đưa thông tin vào đầu tháng 3 rằng do những điều khoản quy định của FCA đối với IKON Finance, tập đoàn đại diện của broker ở Anh, IKON Finance đã quyết định rút khỏi lĩnh vực giao dịch forex bán lẻ và bán dữ liệu khách hàng của mình cho broker Hantec Markets.

Trở lại với phán quyết hiện tại của tòa án, thẩm phán Illinois Circuit - Diane M. Shelley đã ban hành phán quyết vào ngày 14 tháng 8 năm 2017, đưa ra phán quyết ủng hộ một số nguyên đơn chống lại IKON Global và các nhân viên nói trên với tổng số tiền phạt là 22,9 triệu đô la.

Trong phán quyết của mình, Thẩm phán Shelley đã phán các tội danh của IKON sau những lùm xùm vừa qua:

• IKON và Jagganath đã làm đại diện để thuyết phục các nguyên đơn đầu tư tiền, bao gồm cả việc không có rủi ro cho phía broker này.
• Họ quảng cáo rằng sẽ các khách hàng sẽ có một phần lợi nhuận đáng kể trong vòng 1 năm.
• Daskaleas thì tự quảng bá rằng ông là một trader giao dịch hàng hoá rất thành công.
• Các cá nhân đã cố tình nói sai và giả mạo các thông tin về bản thân họ.
• Không có giao dịch hàng hoá nào thực sự diễn ra, với nguyên đơn yêu cầu trả lại tiền của họ nhưng không được.
• IKON cũng như Jagganath và Daskaleas bị cáo buộc là có hành vi gian lận.

Các nguyên đơn được liệt kê gồm BSR Fund SA, Tập đoàn Capital Trust Inc., Công ty Đầu tư Volterra, B. Công ty Đầu tư Angel B., Công ty Giao dịch FX Galactica, và Bà Bella Resti.

IKON hiện đã mất hút ở Mỹ. Và cả Litinas và Daskaleas đều đang phải đối mặt với cáo buộc hình sự riêng ở Hy Lạp, nơi họ bị tình nghi là đã từng có một vụ lừa đảo và rửa tiền nhiều triệu đô la.

Ông broker này có lẽ rút khỏi FCA vì quy định quá chặt chẽ khiến họ không thể tiếp tục đi lừa đảo, để đến bây giờ bị kiện mới biết được quá nhiều chiêu trò mà broker này thực hiện để lấy tiền khách hàng.

Xem thêm:

>>Cập nhật danh sách cấm, phạt, cảnh cáo của các tổ chức quản lý broker